As empresas que estão sendo investigadas incluem Carlyle Group, Apollo Global Management, KKR & Co., TPG, Blackstone e Hedge Fund Empresas, incluindo a Citadel, escreveu a Reuters.As empresas “reconheceram que sua conduta violava as disposições de manutenção de registros das leis federais de valores mobiliários” e “concordaram em pagar multas combinadas de US $ 289 milhões”, afirmou a SEC.As empresas de consultoria de investimentos criticaram as demandas da SEC “, argumentando que seus requisitos de manutenção de registros são mais estreitos que os corretores ‘”, escreveu a Reuters.Nas investigações anteriores de corretoras, “a SEC pediu às empresas que revisassem as mensagens da equipe e relatassem à agência quantos trabalhos discutiram”, escreveu a Reuters.Em 8 de agosto, a SEC disse que acusou 11 empresas de Wall Street de “falhas generalizadas de manutenção de registros” relacionadas ao uso de plataformas de mensagens em dispositivos pessoais.
